神算今年马报今期资料_神算今年马报今期资料官网_证监会正式发布设立科创板并试点注册制主要制度规则

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  2019年3月1日,证监会发布了《科创板首次公开发行股票注册管理土辦法 (试行)》(以下简称《注册管理土辦法 》)和《科创板上市公司持续监管土辦法 (试行)》(以下简称《持续监管土辦法 》),自组阁 之日起实施。经证监会批准,上交所、中国结算相关业务规则随之发布。

  设立科创板并试点注册制主要制度规则自2019年1月60 日向社会公开征求意见至征求意见现在开始了了期间,证监会及上交所、中国结算通过邮件、信函、热线电话等渠道收到各类意见建议共700多份,并召开座谈会、发放调查问卷听取了相关各方意见。社会各界对设立科创板并试点注册制给予了深层关注,并提出了修改意见建议。证监会及有关单位对反馈意见逐条进行认真研究,充分吸收进一步明确注册要求和线程池、优化减持制度、完善信息披露等合理意见,并相应修改完善了《注册管理土辦法 》、《持续监管土辦法 》等制度规则。

  修改完善后的《注册管理土辦法 》共8章81条。主要有以下内容:一是明确科创板试点注册制的总体原则,规定股票发行适用注册制。二是以信息披露为中心,精简优化现行发行条件,突出重大性原则并强调风险防控。三是对科创板股票发行上市审核流程做出制度安排,实现受理和审核全流程电子化,全流程重要节点均对社会公开,提高审核速率单位单位 ,减轻企业负担。四是强化信息披露要求,压实市场主体责任,严格落实发行人等相关主体在信息披露方面的责任,并针对科创板企业特点,制定差异化的信息披露规则。五是明确科创板企业新股发行价格通过向符合条件的网下投资者询价选择。六是建立全流程监管体系,对违法违规行为负有责任的发行其他人其控股股东、实际控制人、保荐人、证券服务机构以及相关责任人员加大追责力度。

  修改完善后的《持续监管土辦法 》共9章36条。主要有以下内容:一是明确适用原则。科创板上市公司(以下简称科创公司)应适用上市公司持续监管的一般规定,《持续监管土辦法 》与证监会许多相关规定不一致的,适用《持续监管土辦法 》。二是明确科创公司的公司治理相关要求,尤其是占据 很重表决权股份的科创公司的章程规定和信息披露。三是建立具有针对性的信息披露制度,强化行业信息和经营风险的披露,提升信息披露制度的弹性和包容度。四是制定宽严结合的股份减持制度。适当延长上市时未盈利企业有关股东的股份锁定期,适当延长核心技术团队的股份锁定期;授权上交所对股东减持的土辦法 、线程池、价格、比例及后续转让等事项予以细化。五是完善重大资产重组制度。科创公司并购重组由上交所审核,涉及发行股票的,实施注册制;规定重大资产重组标的公司须符合科创板对行业、技术的要求,并与现有主业具备协同效应。六是股权激励制度。增加了后能 成为激励对象的人员范围,放宽限制性股票的价格限制等。七是建立严格的退市制度。根据科创板特点,优化完善财务类、交易类、规范类等退市标准,退还暂停上市、恢复上市和重新上市环节。此外,《持续监管土辦法 》还对分拆上市、募集资金使用、控股股东股权质押和法律责任等方面做出了规定。

  为做好设立科创板并试点注册制具体实施工作,证监会制定了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号——首次公开发行股票并在科创板上市申请文件》,与《注册管理土辦法 》一起去发布。上交所根据征求意见状况对6项配套业务规则做了修改完善,主要涉及上市条件、审核标准、询价土辦法 、股份减持制度、持续督导等方面。中国结算对证券登记规则做了适应性修订,并对科创板股票股份登记制定了相应细则。

  下一步,证监会许多同有关方面扎实推进审核注册、市场组织、技术准备等方面工作,落实好设立科创板并试点注册制改革。

责任编辑:张宁